 |
ảnh Reuters |
Theo đó, Ủy ban Giám sát Chứng khoán và Giao dịch (SESC) đã đưa ra khuyến nghị cho cơ quan quản lý ngân hàng, Cơ quan Dịch vụ Tài chính (FSA) đưa ra các hình phạt.
Khuyến nghị được nhiều người mong đợi sau cuộc điều tra của SESC về chi nhánh ngân hàng của MUFG, MUFG Bank, và 2 đơn vị liên doanh môi giới với Morgan Stanley (MS.N).
Cuộc điều tra cho thấy, thông tin bí mật của khách hàng đã được chia sẻ giữa Ngân hàng MUFG và một trong 2 công ty chứng khoán ít nhất 26 lần trong khoảng thời gian từ năm 2020 đến năm 2023.
SESC cho biết, Ngân hàng MUFG cũng đưa ra lãi suất cho vay ưu đãi một cách bất hợp pháp đối với các khách hàng giao dịch với 2 Công ty môi giới chứng khoán của Tập đoàn.
Quy định “tường lửa” của Nhật Bản cấm các ngân hàng, công ty chứng khoán trong cùng Tập đoàn chia sẻ dữ liệu khách hàng với nhau mà không có sự đồng ý của khách hàng.
SESC cho biết, cuộc điều tra không tìm thấy bằng chứng nào về giao dịch nội gián nhưng thiếu hoạt động giám sát và kiểm soát nội bộ.
Công ty mẹ tuyên bố, các công ty thuộc tập đoàn MUFG sẽ nỗ lực hết sức để tăng cường hệ thống kiểm soát theo khuyến nghị và sẽ thực hiện các biện pháp để ngăn chặn tái diễn.
Hai công ty môi giới này được thành lập vào năm 2010, hai năm sau khi MUFG đầu tư vào Morgan Stanley ở đỉnh điểm của cuộc khủng hoảng tài chính toàn cầu năm 2008. MUFG sở hữu khoảng 23% cổ phần của Morgan Stanley tính đến tháng 3/2024.
Năm 2022, SESC đã truy tố đơn vị môi giới của Tập đoàn tài chính Sumitomo Mitsui đối thủ MUFG về cáo buộc thao túng thị trường. Sau đó FSA đã ra lệnh cho đơn vị này đình chỉ ngành nghề kinh doanh vi phạm và cải thiện các quy trình tuân thủ./.
